精心整理｜2025广东算法备案和大模型备案办理指南

      截至 2025 年 1 月份，广东省算法备案数量为 582 个，占全国总数的 20.50%；大模型备案数量为 40 个，占全国总数的9.83% 。这一数据不仅彰显了广东在大模型领域的积极探索与卓越成就，也表明了其在推动大模型技术合规发展方面的坚定决心。

       对于企业和开发者而言，了解并遵循大模型算法备案流程是确保技术合法、合规应用的关键。截至 2025 年 1 月份，赛普特协助广东省企业通过算法备案的有60多家，通过大模型备案的有1家。接下来，我们将详细介绍广东省办理大模型备案的具体步骤及材料清单，助力大家顺利完成备案工作，同时也会阐述广东省针对通过大模型备案的奖励政策，为企业的发展增添动力。

广东省大模型算法备案已通过数量

一、广东省大模型算法备案前准备

1、明确备案主体

大模型的开发者、运营者或所有者，即对大模型的开发、训练、部署和提供服务负有责任的组织或个人，通常为企业法人或其他依法设立的组织，需承担备案的主体责任。在广东省，无论是企业自主研发的大模型，还是调用第三方模型API接口或者依托开源模型做微调的，都需按要求进行大模型备案。

2、熟悉备案政策法规

《生成式人工智能服务管理暂行办法》：明确了生成式人工智能服务提供者的安全评估、算法备案等义务，规定提供具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务的，应当按照国家有关规定开展安全评估并履行算法备案和变更、注销备案手续 。

《互联网信息服务算法推荐管理规定》：对算法推荐服务的定义、备案要求、安全评估等作出规定，要求算法推荐服务提供者应当在提供服务之日起十个工作日内履行备案手续 。

《互联网信息服务深度合成管理规定》：指出具有舆论属性或者社会动员能力的深度合成服务提供者，应当按照《互联网信息服务算法推荐管理规定》履行备案和变更、注销备案手续。深度合成服务技术支持者应当参照履行备案和变更、注销备案手续 。

二、广东省大模型算法备案办理具体流程

第一步：确定备案方向

根据大模型的规模（如训练数据量、模型参数数量）、基模属性（是自研模型、微调模型还是调用别人的API接口的、服务范围（是针对特定行业还是大众用户）和影响（是否对社会舆论、公共安全等产生重要影响），确定是向省级网信办做登记还是向国家网信办提交备案申请。一般来说，如果是自研的或者微调的大模型需向国家网信办备案；而调用第三方大模型厂家的可向省级网信做登记。

第二步：准备申请材料

在准备申请大模型备案之前，需要向网信办进行现场做备案预测试，公司需要安排2-3名包含产品经理、合规人员以及算法技术人员，每周三下午到广东网信办现场进行测试，需要做一个简单的介绍ppt，简单介绍下公司情况以及模型的基本情况，语料来源、安全机制等等。

预测试通过之后，网信办会给企业发放大模型备案材料，包含如下：

1、大模型上线备案申请表

内容要求：需详细填写模型名称、开发者信息、研制过程（包括技术路线、数据来源及处理流程）、服务内容（服务类型、对象、范围）、安全防范措施（数据加密、内容过滤机制等），并附自愿承诺书。

注意事项：所有信息必须真实准确，不得遗漏关键内容，否则可能影响审核进度。

2.、安全自评估报告

编制主体：需由具备资质的专业机构或团队完成，部分情况下需第三方权威机构出具。

核心内容：

数据隐私保护：评估数据加密、匿名化处理、访问控制等措施的有效性。

算法安全性：包括算法偏见识别与纠正、有害信息过滤机制（如拦截关键词库的有效性）。

应急响应预案：如恶意内容生成后的处置流程。

语料安全：确保训练数据来源合法合规，标注流程规范，且语料合格率达标（如涉政治、暴力等内容的过滤率）。

模型生成内容风险：需覆盖17种安全风险场景（如涉政、色情、暴力等），并测试拒答率。

格式要求：需包含评估结论及改进计划，形成完整报告。另外，语料安全评估需抽检不少于4000条语料，合格率不低于96%；生成内容安全评估需抽检不少于1000条测试题，合格率不低于90%。

3、模型服务协议与隐私协议

要求：明确用户与服务提供方的权利义务，包含服务规则、隐私条款及数据使用限制。

注意事项：需协同法务团队制定，确保协议合法合规。

4、语料标注规则

内容：需说明语料采集、清洗、标注的全流程管理规范，确保数据来源合法性和标注准确性。

注意事项：标注规则需符合《生成式人工智能服务管理暂行办法》要求。

5、拦截关键词列表

要求：总规模不少于10000个，覆盖17种安全风险，每种风险的关键词不少于200个。

注意事项：关键词列表需定期更新，确保覆盖最新风险。

6、评估测试题集

作用：用于验证模型对敏感问题的拒答能力及生成内容的安全性。需设计涵盖高风险场景的测试用例（如涉政提问）。

注意事项：测试题需覆盖31种安全风险，每月至少更新一次。

7、测试账号

要求：需提供10个“安全审核账号”（带内容过滤功能）和10个“裸奔账号”（无过滤功能），供网信办及第三方机构进行接口测试。

第三步：广东网信办初审

整理并填写好上述材料之后，就可以交给网信办进行审核。提交前，仔细检查备案材料的内容，确保没有遗漏或错误。提交后，属地网信办将进行初审，包括材料审核和技术测试。初审通过后，材料将上报中央网信办进行终审。若初审未通过，企业需根据反馈修改材料或调整模型能力后重新提交。

第四步：中央网信办复核

材料通过属地网信办初审后，将被报送至中央网信办进行复核。复核通过后，国家网信办将向申请人发放备案编号，并在官方网站或指定平台上公示备案信息。申请人可凭借备案编号在相关平台查询备案详情，同时，在大模型的应用或服务中，应按照规定在显著位置公示备案信息，如在 APP 的设置页面、网页的底部等位置展示备案号，方便用户查询和监督。

三、广东省对通过大模型算法备案的奖励政策

为鼓励大模型技术的创新与发展，广东省各地纷纷出台了具有吸引力的奖励政策，以支持企业在大模型领域的探索与实践。

1、广州市海珠区

现金奖励：企业首次完成国家级生成式人工智能（大语言模型）上线备案的，给予最高 100 万元一次性奖励；企业首次完成国家级境内互联网信息服务算法备案或深度合成服务算法备案的，给予最高 20 万元一次性奖励。这一奖励政策直接对企业在备案方面的成果给予资金支持，鼓励企业积极完成备案流程，提升自身在行业内的合规性和竞争力。

模型优化补贴：每年设置总金额不超过 3000 万元的模型优化补贴资金池，对完成相关备案或年度主营业务收入达到 2000 万元以上的大模型企业，对其开展模型推理或模型训练优化所产生的费用支出给予支持，最高可按实际支出费用的 50% 给予补助，单个企业每年最高 150 万元。通过补贴模型优化费用，降低企业在技术研发和改进过程中的成本，助力企业不断提升大模型的性能和质量。

人才补贴：每年市和区累计奖励规模不超过 3000 万元，对纳入相关目录的团队及人才给予补贴。人才是大模型技术发展的核心要素，这一补贴政策有助于吸引和留住优秀的人才团队，为企业的创新发展提供智力支持。

办公用房补贴：大模型企业新增当年及后两年租赁自用办公用房，年度主营业务收入分别达到 2000 万元、5000 万元、1 亿元以上，最高按照当年度场地租金的 90% 给予补助，单个企业每年最高 100 万元。持有国家级生成式人工智能（大语言模型）上线备案的大模型企业新成立全资控股子公司的，该全资控股子公司在新增当年及后两年，租赁自用办公用房但年度主营业务收入未达 2000 万元的，最高按照当年度实际场地租金的 60% 给予补助，单个企业每年最高 80 万元。减轻企业的办公场地租赁成本，为企业的发展提供更有利的运营环境。

示范发展奖励：大模型企业落地后开展行业应用推广的，经评定可按照不超过项目实际投入的 30% 给予奖励，最高奖励 500 万元。营收增量达到突破条件的，给予最高 400 万元奖励。鼓励企业将大模型技术应用到实际行业中，推动技术的产业化发展，同时对企业在业务增长方面的表现给予奖励，激发企业的发展动力。单家大模型企业每年最高可获得 1500 万元产业和人才奖励，充分体现了海珠区对大模型产业发展的大力支持。

2、深圳市前海

房租补贴：最高可达 300 万元，减轻企业在运营过程中的场地租赁负担，为企业节省资金用于技术研发和业务拓展。

所得税优惠：企业减按 15% 征收所得税，符合条件的个人所得税超过 15% 部分予以补贴。通过税收优惠政策，降低企业和个人的税负，提高企业的盈利能力和人才的实际收入，增强企业和人才在市场中的竞争力。

研发投入补贴：最高可获得 100 - 500 万元之间的补贴，鼓励企业加大在大模型技术研发方面的投入，推动技术创新和升级。

算力补贴：最高可达 2000 万元，大模型的训练和运行需要大量的算力支持，这一补贴政策有助于企业获取更充足的算力资源，提升模型的训练效率和服务质量。

大模型应用奖励：当大模型的应用领域超过 10 个时，给予最高 100 万元奖励。激励企业拓展大模型的应用场景，促进大模型技术在不同领域的广泛应用，推动产业的多元化发展。

3、其他地区

除了海珠区和前海，广东省其他地区也在积极探索和制定相关奖励政策，虽然政策细节可能有所不同，但总体方向都是围绕鼓励大模型备案、技术研发、应用推广、人才培养等方面展开。例如，部分地区对通过大模型备案手续的企业，最高补贴其研发费用投入的 30%，最高可达 200 万元；对国内顶尖人工智能科学家团队（大模型）新落户或迁入给予最高 500 万元支持 ；对营收达到一定规模的企业，按照晋级补差原则给予不同额度的奖励等。这些政策从多个维度为大模型企业的发展提供了有力的支持和保障。

四、广东省大模型算法备案后续事项

备案信息更新：当大模型的关键信息发生变化时，如模型版本升级、服务范围扩大、训练数据来源变更等，申请人应及时向网信办申请备案信息变更。按照备案变更流程，提交相关的变更申请材料，经审核通过后完成备案信息更新。例如，若大模型新增了图像生成功能，应及时更新模型的功能介绍、技术架构等备案信息。

定期自查自纠：企业应建立定期自查机制，对大模型的运行情况、安全措施落实情况、备案信息准确性等进行自查。如发现问题，及时整改，确保大模型始终符合备案要求和相关法规政策。同时，积极配合网信办等监管部门的监督检查工作，提供必要的材料和数据。

关注政策动态：大模型技术和相关政策法规处于不断发展变化中，企业应密切关注国家和广东省关于大模型备案、人工智能监管等方面的政策动态，及时调整自身的备案和运营策略，确保大模型业务的持续合规发展。例如，当国家出台新的安全标准或备案要求时，企业应及时了解并按照新要求对大模型进行优化和备案调整。